香港商報
-- 天氣
【財通AH】與不明身份客戶進行交易 海通證券、申萬宏源合計被罰逾700萬元

【財通AH】與不明身份客戶進行交易 海通證券、申萬宏源合計被罰逾700萬元

責任編輯:程向明 2024-11-06 09:57:45 來源:深圳商報

 近日,中國人民銀行上海市分行發布兩期《行政處罰信息公示表》,涉及海通證券和申萬宏源兩家券商及相關負責人。其中,海通證券被處罰395萬元,申萬宏源證券被處罰349萬元,兩家券商合計被罰超過700萬元。

 具體來看,海通證券存在未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送大額交易和可疑交易報告、與不明身份的客戶進行交易的違法違規行為,被處以罰款395萬元。時任海通證券總經理助理陳某錢對上述三項違法違規行為負有責任,被處以7萬元罰款;時任海通證券合規總監王某業對其中兩項違法違規行為負有責任,被處以5.25萬元罰款。

 同樣,申萬宏源也涉及未按規定履行客戶身份識別義務、未按規定報送大額交易和可疑交易報告、與不明身份的客戶進行交易這三項違法違規行為,被處以罰款349萬元。時任申萬宏源財務總監陳某清對其中兩項違法違規行為負有責任,被罰款2萬元;時任申萬宏源法律合規總部總經理、合規總監毛某平對其中兩項違法違規行為負有責任,被罰款6萬元。(深圳商報記者 陳燕青)

責任編輯:程向明 【財通AH】與不明身份客戶進行交易 海通證券、申萬宏源合計被罰逾700萬元
熱門排行
24小時
7天
香港商報PDF
股市

友情鏈接

承印人、出版人:香港商報有限公司 地址:香港九龍觀塘道332號香港商報大廈 香港商報有限公司版權所有,未經授權,不得複製或轉載。 Copyright © All Rights Reserved
聯絡我們

電話:(香港)852-2564 0768

(深圳)86-755-83518792 83518734 83518291

地址:香港九龍觀塘道332號香港商報大廈